Office of Foreign Assets Control (OFAC)

外国资产控制办公室 (OFAC)

定义

外国资产控制办公室 (OFAC) 是美国财政部的一个办公室，负责根据美国的外交政策和国家安全目标管理和执行经济和贸易制裁。OFAC 的法规旨在限制与被认为对美国或其盟友构成威胁的特定国家、实体和个人的交易和活动。

目的

OFAC 的主要目的是针对外国对手实施和执行经济制裁，并防止恐怖主义、毒品贩运和其他非法活动的融资。通过控制与受制裁实体的金融交易和贸易，OFAC 旨在保护美国的利益并促进全球稳定。该办公室在确保遵守禁止与限制方进行某些交易的美国法律方面发挥着关键作用。

监管权限

OFAC 的权限来源于各种联邦法律，包括《与敌人交易法》（Trading with the Enemy Act）、《国际紧急经济权力法》（International Emergency Economic Powers Act）以及几部授权总统实施制裁的其他法规。该办公室在这些法律设定的框架下运作，允许其发布规范美国个人和企业与受制裁国家和实体的行为的法规。

关键法规

OFAC 的法规被编纂在《联邦法规汇编》第31卷中，具体为第500至598部分。这些法规概述了具体的制裁计划、禁止的活动和合规义务。关键法规包括对指定个人和实体资产的冻结，以及对与受制裁国家的金融交易和贸易的限制。

制裁计划

OFAC 管理多种针对特定国家、政权和个人的制裁计划。这些计划可以是全面的，对所有贸易和金融交易施加广泛限制，或更具针对性，专注于特定行业或个人。值得注意的制裁计划包括针对伊朗、朝鲜和俄罗斯等国家的制裁，以及针对特定恐怖组织和毒品贩运者的计划。

合规要求

受 OFAC 法规约束的实体必须实施合规程序，以确保遵守制裁要求。这包括对客户和交易进行尽职调查、与 OFAC 的特别指定国民和被封锁人员（SDN）名单进行筛查，以及保持合规努力的记录。未能遵守可能导致重大处罚，包括罚款和刑事指控。

对房地产交易的影响

OFAC 的法规可能对房地产交易产生重大影响，特别是涉及外国买家或投资者的交易。房地产专业人士必须在筛查客户和交易时保持谨慎，以确保他们不会无意中与受制裁的个人或实体进行交易。这包括验证买卖双方的身份，以及了解交易中使用资金的来源。

执法行动

OFAC 有权对违反其法规的行为施加民事和刑事处罚。执法行动可能包括巨额罚款、资产没收，甚至刑事起诉。该办公室积极调查潜在的违规行为，并与其他联邦机构合作以确保合规。公共执法行动通常会公开，作为对行业其他人的警示。

例外和豁免

虽然 OFAC 的制裁通常是严格的，但可能适用某些例外和豁免。例如，在 OFAC 发出的特定许可证下，某些交易可能被允许，从而允许原本被禁止的某些活动。此外，在特定情况下，人道主义努力和某些商品及服务的提供可能会在制裁下获得豁免。

相关机构

除了 OFAC，其他几个联邦机构在制裁和经济法规的执行中也发挥着作用。这些机构包括联邦调查局 (FBI)、药物执法局 (DEA) 和商务部。这些机构之间的合作对国家安全和遵守经济制裁的全面方法至关重要。

进一步信息的资源

对于那些寻求更多关于 OFAC 及其法规的信息的人，有几个资源可供使用。官方 OFAC 网站提供有关制裁计划、合规指南和法规变更的全面细节。此外，法律和合规专业人士通常会参考行业出版物和网络研讨会，以获取与 OFAC 法规相关的最佳实践和更新。